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近年來(lái)，泗陽(yáng)農(nóng)商銀行為進(jìn)一步壓實(shí)第三道防線責(zé)任，建立四項(xiàng)機(jī)制，有力增強(qiáng)審計(jì)人員的責(zé)任感和應(yīng)有的職業(yè)審慎態(tài)度，進(jìn)一步壓實(shí)審計(jì)責(zé)任，夯實(shí)監(jiān)督力度。有效推動(dòng)該行在審計(jì)中能夠及時(shí)揭示經(jīng)營(yíng)中的管理風(fēng)險(xiǎn)、案件隱患，促進(jìn)該行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，充分發(fā)揮審計(jì)“壓艙石”功效，該行審計(jì)工作成效顯著，連續(xù)多年在全省系統(tǒng)審計(jì)考核排名進(jìn)入優(yōu)秀行列。
建立部室履職考核機(jī)制。考核的主要內(nèi)容包括項(xiàng)目開展、問(wèn)題揭示、審計(jì)整改、審計(jì)質(zhì)量、審計(jì)成效、合規(guī)履職考核等。按季簽訂目標(biāo)責(zé)任狀，按季進(jìn)行打分，打分結(jié)果與審計(jì)部績(jī)效及部門負(fù)責(zé)人管理績(jī)效進(jìn)行掛鉤。同時(shí)，改變以往審計(jì)關(guān)注重點(diǎn)，由“問(wèn)題整改”轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;后續(xù)防范”為主，消除問(wèn)題根源，加強(qiáng)審計(jì)成果運(yùn)用，建立審計(jì)部門發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改督導(dǎo)機(jī)制，紀(jì)檢、合規(guī)等多部門聯(lián)動(dòng)督改，多方位地促進(jìn)問(wèn)題整改，有效實(shí)現(xiàn)問(wèn)題整改閉環(huán)管理，促進(jìn)該行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健發(fā)展。
建立審計(jì)責(zé)任機(jī)制。建立健全審計(jì)部門負(fù)責(zé)人、包片審計(jì)人員、包片支行“全流程”網(wǎng)格化監(jiān)督責(zé)任體系，及時(shí)報(bào)告日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題或突發(fā)事項(xiàng)，實(shí)行誰(shuí)包片誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)檢查誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)簽字誰(shuí)負(fù)責(zé)的審計(jì)管理責(zé)任制，嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)責(zé)任追究制度。同時(shí)，加強(qiáng)成效考核，重點(diǎn)從主審項(xiàng)目、審計(jì)質(zhì)量、審計(jì)成效、系統(tǒng)應(yīng)用、工作配合等方面考核，考核采取百分制，考核結(jié)果作為年度績(jī)效、年度評(píng)先重要依據(jù)。建立“雙向承諾”機(jī)制。首先被審計(jì)對(duì)象責(zé)任承諾。在審計(jì)工作開展前，被審計(jì)單位人員要向?qū)徲?jì)組作出書面承諾，保證其所提供資料真實(shí)、完整、有效。其次審計(jì)人員行為承諾。審計(jì)組成員向總行作出書面承諾，保證嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度實(shí)施審計(jì)監(jiān)督，做到客觀公正，實(shí)事求是。
建立完善“隊(duì)伍提升”機(jī)制。近年來(lái)，泗陽(yáng)農(nóng)商銀通過(guò)配足審計(jì)人員，強(qiáng)化審計(jì)獨(dú)立性、加大審計(jì)人員后續(xù)教育和職業(yè)實(shí)踐等途徑，不斷提升內(nèi)部審計(jì)人員整體素質(zhì)，進(jìn)一步提高該行內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)效，促使該行連續(xù)多年在省聯(lián)社考核排名位于前列。調(diào)優(yōu)配強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍。該行配備專職審計(jì)人員6名,配備的審計(jì)人員均在基層多個(gè)崗位上工作5年以上，對(duì)所從事的崗位均具有獨(dú)當(dāng)一面的能力。同時(shí)，該行采用“四種手段”提升專業(yè)水平。通過(guò)“條線學(xué)”“自主學(xué)”“考級(jí)學(xué)”“跟班學(xué)”等手段，加大對(duì)現(xiàn)有內(nèi)審人員的培訓(xùn)力度。
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