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為進(jìn)一步壓實(shí)全行各條線風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，強(qiáng)化資源信息共享，降低內(nèi)審成本，提高內(nèi)審工作效能，洪澤農(nóng)商銀行逐步建立和完善多渠道、全流程的審計(jì)聯(lián)動(dòng)模式。
會(huì)議聯(lián)動(dòng)，搭建互動(dòng)平臺(tái)。審前與被審計(jì)單位及條線召開(kāi)審計(jì)聯(lián)席會(huì)議，根據(jù)信貸、運(yùn)管及電銀條線的季度通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)狀況以及被審計(jì)單位上一年度內(nèi)外部審計(jì)工作情況及發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和整改情況，聽(tīng)取被審計(jì)單位報(bào)告；審計(jì)過(guò)程中雙方就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)交換意見(jiàn)，找出問(wèn)題痛點(diǎn)，從而解決問(wèn)題。
培訓(xùn)聯(lián)動(dòng)，提升內(nèi)審能力。該行審計(jì)部積極主動(dòng)參加各條線組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、例會(huì)，專(zhuān)人對(duì)接并加入條線工作群，以聯(lián)合培訓(xùn)、交叉培訓(xùn)等形式，及時(shí)了解新的監(jiān)管政策及工作要求，相互借鑒學(xué)習(xí)工作方式、方法和經(jīng)驗(yàn)，提高內(nèi)審人員的綜合能力。
現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化溝通協(xié)調(diào)。該行審計(jì)部門(mén)與條線、支行逐步建立雙向監(jiān)測(cè)及溝通機(jī)制。根據(jù)監(jiān)測(cè)情況，及時(shí)將重點(diǎn)事項(xiàng)與條線部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)并落實(shí)；在審計(jì)過(guò)程中，審計(jì)部、被審計(jì)單位及條線管理部門(mén)根據(jù)需要適時(shí)舉行雙方或三方會(huì)談，及時(shí)交流、反饋信息，提高審計(jì)效率。
檢查聯(lián)動(dòng)，信息資源共享。該行審計(jì)部和條線管理部門(mén)對(duì)共同關(guān)注的檢查或?qū)徲?jì)項(xiàng)目，在研究制訂檢查（審計(jì)）方案、開(kāi)展檢查（審計(jì)）時(shí)，互通情況，提高檢查效果，如2021年度審計(jì)與信貸、合規(guī)三部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展大額貸款專(zhuān)項(xiàng)檢查；審計(jì)部利用審計(jì)系統(tǒng)建立檢查模型，通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)分析確立檢查重點(diǎn)以及監(jiān)管政策解讀等方面提供支持，共同提高聯(lián)合檢查效能。
整改聯(lián)動(dòng)，注重整改實(shí)效。洪澤農(nóng)商銀行審計(jì)稽核部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部及各條線部門(mén)均建立問(wèn)題整改臺(tái)賬、切實(shí)督導(dǎo)整改，并建立問(wèn)題清單銷(xiāo)號(hào)制度。審計(jì)部把前期內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況作為每次審計(jì)必查的內(nèi)容，推動(dòng)審計(jì)、檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題得到有效整改，防止“反彈”。
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