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2025年國(guó)考中國(guó)證監(jiān)會(huì)招考職位專(zhuān)業(yè)科目筆試考試大綱（法律類(lèi)）
一、考試目的
考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。
二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)
考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿(mǎn)分100分。
報(bào)考法律類(lèi)職位的考生參加本類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)科目考試。法律類(lèi)專(zhuān)業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：
?。ㄒ唬┳C券期貨基礎(chǔ)知識(shí)
單項(xiàng)選擇40題
?。ǘ?zhuān)業(yè)知識(shí)—法律
1.單項(xiàng)選擇40題
2.多項(xiàng)選擇20題
三、答題要求
考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。
四、樣題
?。ㄒ唬﹩雾?xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）
?。?根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？
A：公民在年老時(shí)
B：公民在疾病時(shí)
C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)
D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)
答：（Ｃ）
?。ǘ┒囗?xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
?。?根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？
A：公民在年老時(shí)
B：公民在疾病時(shí)
C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)
D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)
答：（ABD）
五、考查知識(shí)點(diǎn)
考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)（可參考財(cái)金類(lèi)考試大綱）和以下法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)：
?。ㄒ唬┝?xí)近平法治思想
習(xí)近平法治思想的重大意義、豐富內(nèi)涵、核心要義、精神實(shí)質(zhì)、實(shí)踐要求
?。ǘ┵Y本市場(chǎng)基本法律
1.證券法
（1）證券法的適用范圍及基本原則
（2）證券發(fā)行的條件、方式
?。?）證券交易的一般規(guī)定、證券上市與禁止的交易行為
（4）上市公司收購(gòu)的方式和程序
?。?）信息披露制度與法律責(zé)任
?。?）投資者保護(hù)制度
（7）證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)
?。?）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則
?。?）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管
?。?0）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限
?。?1）證券違法行為的民事、行政法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度
?。?2）證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度
2.證券投資基金法
?。?）證券投資基金的種類(lèi)、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)
?。?）基金管理人、基金托管人以及從業(yè)人員管理
（3）基金的運(yùn)作方式
?。?）公募基金的募集及基金份額的申購(gòu)、贖回和交易
?。?）公募基金的投資和信息披露
（6）公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算
?。?）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使
（8）證券投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
?。?）基金行業(yè)協(xié)會(huì)
?。?0）（人民幣）合格境外機(jī)構(gòu)投資者與合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度
3.期貨和衍生品法
?。?）期貨交易的定義、期貨交易的基礎(chǔ)制度規(guī)范
?。?）衍生品交易的定義、衍生品交易的基礎(chǔ)制度規(guī)范
?。?）期貨交易者的保護(hù)與監(jiān)管
（4）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)類(lèi)型、準(zhǔn)入與重大事項(xiàng)的行政許可、法人治理、業(yè)務(wù)種類(lèi)、可持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
（5）期貨交易場(chǎng)所性質(zhì)、法律地位與職責(zé)
?。?）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)組織形式、中央對(duì)手方的法律地位
?。?）期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)
?。?）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
（9）跨境交易與監(jiān)管協(xié)作
4.私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例
?。?）私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例的適用范圍和基本原則
（2）私募基金管理人和私募基金托管人的設(shè)立和行為規(guī)范
?。?）資金募集和投資運(yùn)作規(guī)范
（4）創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管
?。ㄈ┕酒髽I(yè)法律
1.公司法
（1）公司的概念、特征和種類(lèi)
?。?）公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資
?。?）股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度
?。?）公司的組織機(jī)構(gòu)
?。?）股份種類(lèi)、發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓
?。?）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)
?。?）上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定與獨(dú)立董事制度
?。?）公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度
?。?）公司（企業(yè)）債券
?。?0）公司的變更、合并、分立
（11）公司的解散、清算
2.合伙企業(yè)法
（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類(lèi)
?。?）合伙企業(yè)的解散與清算
3.企業(yè)破產(chǎn)法
（1）企業(yè)破產(chǎn)的概念、企業(yè)破產(chǎn)原因和企業(yè)破產(chǎn)案件管轄
?。?）企業(yè)破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)
?。?）企業(yè)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算
4.外商投資法
（1）外商投資的概念
?。?）外商投資的促進(jìn)、保護(hù)與管理
5.企業(yè)債券管理?xiàng)l例
?。ㄋ模┟袷陆?jīng)濟(jì)法律
1.《民法典》總則
?。?）自然人、法人與非法人組織
?。?）民事權(quán)利、民事法律行為、民事責(zé)任
?。?）代理制度
（4）訴訟時(shí)效與期間
2.物權(quán)
?。?）物權(quán)的概念、效力、類(lèi)型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù)
（2）所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容
?。?）擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類(lèi)和內(nèi)容
?。?）占有的概念、性質(zhì)、種類(lèi)、取得和消滅
3.合同
?。?）合同的概念、特征和分類(lèi)以及準(zhǔn)合同
?。?）合同的訂立、效力、履行、保全
（3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任
?。?）合同的擔(dān)保、保證與定金制度
（5）買(mǎi)賣(mài)合同、借款合同、保理合同等典型合同
4.人格權(quán)
5.侵權(quán)責(zé)任
?。?）侵權(quán)行為和歸責(zé)原則
?。?）侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用以及免責(zé)和減輕
?。?）責(zé)任主體的特殊規(guī)定
?。?）資本市場(chǎng)侵權(quán)行為的相關(guān)司法解釋
6.其他金融法律法規(guī)
（1）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范以及銀行業(yè)監(jiān)管基本制度
?。?）保險(xiǎn)合同和保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管的基本制度
（3）信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人
?。?）中央銀行基本制度
?。?）外匯管理基本制度
?。?）反洗錢(qián)基本制度
（7）防范和處置非法集資基本制度
7.競(jìng)爭(zhēng)法
?。?）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
?。?）壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序
?。ㄎ澹┬姓淌路?/div>
1.行政法
（1）行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)
?。?）行政處罰的種類(lèi)與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄和適用、行政處罰的決定、執(zhí)行程序以及行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的銜接
?。?）行政強(qiáng)制的種類(lèi)、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序
?。?）行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定
（5）國(guó)家賠償?shù)姆秶?、?qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序
2.刑法
?。?）犯罪的概念和分類(lèi)、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由
?。?）犯罪的預(yù)備、未遂和中止
?。?）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)
?。?）刑罰種類(lèi)、裁量、執(zhí)行和消滅
?。?）妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋
?。?）貪污賄賂罪、瀆職罪
?。?）侵犯財(cái)產(chǎn)罪
（六）訴訟法律和其他法律制度
?。?）行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策
（2）民事訴訟的基本制度、受案范圍與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判
?。?）刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、偵查、審判
?。?）國(guó)家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國(guó)家機(jī)構(gòu)
?。?）立法體制、立法權(quán)限和立法程序
?。?）政府信息公開(kāi)的范圍、方式和程序
?。?）監(jiān)察機(jī)關(guān)及其職責(zé)、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權(quán)限和監(jiān)察程序；政務(wù)人員處分制度
（8）信訪渠道、信訪事項(xiàng)的受理、辦理、督辦
原標(biāo)題：2025年度中國(guó)證監(jiān)會(huì)招考職位專(zhuān)業(yè)科目筆試考試大綱
文章來(lái)源：http://bm.scs.gov.cn/pp/gkweb/core/web/ui/business/article/articledetail.html?ArticleId=
8a81f6d891e0a049019289aba2aa0160&id=0000000062b7b2b60162bccd55ec0006&eid=0000000062
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