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淮海農(nóng)商銀行 實施審計項目堅持“四個強化”
在審計項目開展過程中，淮海農(nóng)商銀行堅持“四個強化”，全面提升項目開展的質(zhì)量效率，穩(wěn)步推進年度審計項目實施。
一是強化審前工作。做深做細審前分析，制定詳細、具體、操作性強的審計方案；開展審前培訓(xùn)，讓每個組員提前熟悉審計方案，并對被審網(wǎng)點提供的電子資料實行進場前預(yù)審，有效避免檢查現(xiàn)場窩工現(xiàn)象。二是強化現(xiàn)場管理。堅決執(zhí)行“盯盤”制度，主審實時關(guān)注組員工作情況，及時反饋檢查過程中的問題；每周定期召開碰頭會，討論上周工作開展情況、發(fā)現(xiàn)問題及項目進度。三是強化審計溝通交流。加強與被審網(wǎng)點、各條線業(yè)務(wù)部門的溝通交流，充分聽取被審網(wǎng)點意見，并全面搜集材料，核實反饋內(nèi)容。四是強化審計成果應(yīng)用。對審計發(fā)現(xiàn)的重大問題、風(fēng)險隱患，及時向相關(guān)被審計單位、經(jīng)營管理層下發(fā)風(fēng)險提示書或管理建議書，上半年共計下發(fā)風(fēng)險提示書2份、管理建議書3份。推動該行修訂了4項制度，完成部分業(yè)務(wù)流程的再造。
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